您現在的位置是: 首頁 > 證券

8家私募涉嫌違法,6家被立案!證監會發話:繼續往死里弄

時間:2017-09-09 04:07:44 來源:cj2p.com

廠長的話

真是無法無天了,廠長從今日的證監會周會獲悉,今年上半年,竟然有6家私募機構挪用基金財產,對投資人太不負責了!好在證監會把他們揪了出來,進行了嚴厲的查處。同時,證監會表態將持續加強私募基金監管力度,堅決整治亂象。

2017年上半年,證監會對328家私募機構開展了專項檢查,共涉及基金2651只,管理規模1.27萬億元,占行業總規模的14.8%。

檢查發現:

12家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為;

83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規定備案基金、證券類私募基金從業人員無從業資格等違規問題;

190家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時,公司管理制度和合規風控制度不健全或未有效執行,公司人員、財務、制度等缺乏獨立性等不規范問題。

采取以下處理措施:

一是相關證監局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構采取行政監管措施;

二是相關證監局對6家存在挪用基金財產等嚴重違規問題的私募機構立案稽查,并對其中4家私募機構先行采取行政監管措施;

三是相關證監局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構的違法違規線索通報地方政府或移送公安部門,并對其中6家機構采取行政監管措施或立案稽查。

同時,證監會將上述違法違規問題及采取的監管措施記入資本市場誠信檔案,并由中國證券投資基金業協會依據自律規則對違法違規行為采取自律管理措施。

證監會對3宗案件作出行政處罰。其中包括一宗私募基金違法違規案,一宗證券從業人員違法買賣股票案,一宗內幕交易案。

重點看下私募基金違法違規案,廣東盈隆匯股權投資基金管理有限公司(簡稱廣東盈隆匯)管理的“廣東盈之匯貳號投資管理合伙企業(有限合伙)”等相關基金未按規定辦理基金備案手續;廣東盈隆匯官網公開發布相關基金的產品認購流程、投資項目詳細介紹、產品說明等信息,向不特定對象宣傳推介私募基金產品;通過與相關基金的投資者簽訂《基金回購協議》的方式,變相向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益;在自行銷售部分基金時,未按規定對投資者進行風險評估。

廣東盈隆匯的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(簡稱《暫行辦法》)第8條、第14條、第15條和第16條規定,依據《暫行辦法》第38條規定,廣東證監局決定對廣東盈隆匯給予警告,并處以3萬元罰款;對直接負責的主管人員何紹成、余毅給予警告,并分別處以2萬元罰款。

證監會新聞發言人常德鵬表示,下一步證監會將持續加強私募基金監管力度,堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為,強化私募機構防范風險主體責任,同時,對存在違法違規行為及違反誠信原則的私募機構及人員加大責任追究力度,保護投資者合法權益。

本文綜合自證監會發布、華爾街見聞

如有侵權,請聯系后臺。

請大家掃描下邊二維碼,添加廠長個人微信號。廠長會不定期組織各種線上線下見面會,邀請業內大咖和你們一起互動哦!

關于我們| 聯系我們| 投稿合作| 法律聲明| 返回頂部

版權所有 ©2015-2017 財經頭條 閩ICP備11013817號-1

百期无错杀一肖公式规律